Los profesionales en regulación y cumplimiento de FTI Consulting son antiguos banqueros y reguladores con la experiencia y el conocimiento práctico necesarios para manejarse cómodamente por el paisaje de las regulaciones. Ayudamos a los clientes a evaluar el riesgo, además de desarrollar y evaluar sistemas de cumplimiento de regulaciones. FTI Consulting también ayuda a los clientes a responder a las preguntas e investigaciones de las agencias reguladoras, incluyendo reguladores bancarios federales y estatales, autoridades reguladoras europeas, la SEC, HUD, FinCen y FINRA.
Basándonos en nuestra extensa experiencia en los sectores bancario y financiero, contamos con una comprensión muy afinada de los problemas reguladores actuales más importantes, junto con una trayectoria de identificación de soluciones prácticas y efectivas antes de que se conviertan en crisis. Nuestros servicios en el ámbito regulador y del cumplimiento incluyen:
- Evaluación del riesgo regulador
- Revisiones de préstamos razonables
- Ley del secreto bancario/antiblanqueo de dinero; desarrollo y revisión de programas para la Oficina de Control de Activos Extranjeros
- Revisión de la gestión y el gobierno corporativo
- Investigaciones anti-corrupción y soborno en el extranjero (Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero/Ley Británica contra la Corrupción)
- Diseño del programa de cumplimiento y formación
- Asistencia en la preparación de planes de contingencia y resolución
Principio
FTI Consulting es un reconocido líder en el desarrollo y evaluación de vanguardistas marcos de gestión del riesgo en toda la empresa. Nuestros profesionales de gestión del riesgo son auditores-censores jurados de cuentas, economistas, banqueros, especialistas forenses y profesionales relacionados con el mundo financiero. El equipo de gestión del riesgo dispone de experiencia en el cumplimiento de normativa, riesgo del crédito, liquidez, riesgo operacional, análisis y validación de modelos, diligencia debida en las transacciones, valoración de activos y tecnologías de la información.
Ofrecemos un paquete completo de gestión del riesgo empresarial y servicios relacionados con el crédito. Entre ellos se incluyen:
- Evaluaciones independientes de gestión del riesgo
- Revisión del diseño del proceso de crédito y políticas crediticias
- Análisis y validación de modelos
- Análisis relacionados con el capital y la liquidez
- Revisión de cartera de préstamos/calidad del crédito/gestión de activos
- Implementación de un sistema de gestión del riesgo empresarial
- Tests de estrés de modelos y supuestos clave
- Gestión y evaluación del riesgo operacional
Principio
Proporcionamos servicios completos de contabilidad, informes financieros y servicios de valoración a instituciones financieras, incluyendo el análisis e implementación de reglas contables complejas (NIIF y PCGA americanos). Nuestros profesionales contables también preparan, analizan y revisan la presentación de documentación SEC y documentación reguladora en nombre de nuestros clientes.
FTI Consulting ofrece los siguientes servicios contables, de información financiera y de valoración:
- Análisis e implementación de reglas contables complejas (NIIF y PCGA americanos), incluyendo la evaluación de requisitos de sistemas indispensables
- Preparación de documentación e investigación para apoyar los enfoques de contabilidad del cliente
- Aplicación del valor razonable del FASB y requisitos de deterioro de activos financieros difíciles de valorar
- Revisiones de presentaciones reguladoras y ante la SEC (informe de llamadas), incluyendo la preparación o revisión de declaraciones
- Reserva para pérdidas en préstamos, ALLL por sus siglas en inglés, análisis y revisiones
- Análisis y cálculos de capital de las entidades reguladoras
- Examen preliminar de las presentaciones ante la SEC y respuesta a las observaciones formuladas por la SEC y/o por reguladores bancarios
Principio
FTI Consulting tiene una experiencia inigualable prestando servicios de asesoría financiera y para transacciones a instituciones financieras. Ayudamos a los clientes en todos los aspectos de la gestión financiera, incluyendo el aumento de capital, la planificación de la venta o compra de un negocio y la elaboración de otros análisis estratégicos.
Nuestros servicios de asesoría financiera y para transacciones incluyen:
- debida Diligencia en adquisición de objetivos
- Valoración independiente de préstamos, derivados, instrumentos financieros o bancos enteros
- Evaluación de opciones estratégicas
- Servicios provisionales de gestión financiera interna (director financiero, controlador, tesorero, etc.).
- Preparación y respuesta a las ofertas de adquisición no solicitadas
Principio
Apoyamos a los clientes en litigios y conflictos, incluidas las demandas civiles y penales presentadas por la SEC y el Departamento de Justicia, demandas colectivas por instrumentos financieros, litigios comerciales y presuntas violaciones de la responsabilidad fiduciaria o alegaciones de suscripción fraudulenta.
Ayudamos a cuantificar y resolver las presuntas demandas, además de minimizar el coste y las exigencias del proceso de litigio. Nuestros servicios incluyen:
- Evaluación temprana del caso y análisis de riesgo, incluyendo el análisis de cuestiones de certificación de demanda colectiva
- Asistencia para la preservación, revisión y producción de los datos solicitados de correo electrónico y financieros
- Análisis económico de problemas de daños y causalidad de pérdidas
- Evaluación y resuscripción de préstamos y fondos de préstamo
- Testimonio experto
- Descubrimiento electrónico
- Servicios de mediación en hipotecas, incluyendo la representación y reclamaciones de garantías, certificación colectiva y proceso y documentación de ejecución hipotecaria
Principio
Dado que FTI Consulting no lleva a cabo servicios de certificación de auditorías, tenemos una independencia y credibilidad inigualables con los reguladores bancarios y de instrumentos financieros. Somos un proveedor de confianza de servicios de seguimiento y de resolución de conflictos.
Proporcionamos servicios independientes de supervisión y cumplimiento con relación a resoluciones de regulación, fondos de restitución a gran escala o fondos de acuerdos de demandas colectivas. Los servicios específicos incluyen:
- Asumir la supervisión de las tareas, compromisos y medidas correctoras impuestas con relación a las resoluciones de regulación
- Actuar como supervisor independiente o administrador de reclamaciones de terceros a gran escala en fondos de restitución o fondos de acuerdos de demandas colectivas
- Funciones de árbitros y mediadores neutrales en procesos nacionales e internacionales
Principio
Prestamos asistencia a un amplio abanico de clientes globales, desde gestores de activos institucionales y vendedores al por menor a aseguradoras, grupos bancarios globales, sociedades locales de construcción, fondos de alto riesgo, divisas, proveedores de infraestructuras para mercados de capitales y gobiernos. Nuestros profesionales trabajan con los clientes para construir sus marcas, proteger y mejorar su reputación, y maximizar sus evaluaciones. Nuestro paquete completo de servicios integrados de comunicación incluye:
- Comunicaciones corporativas
- Comunicaciones financieras
- Asuntos públicos
- Compromiso creativo
- Investigación y consultoría estratégica
Principio
FTI Consulting asesora a los clientes sobre las enormes oportunidades de crecimiento creadas por los cambios tecnológicos, los nuevos mercados globales y la economía de escala. También asesoramos a los clientes sobre los retos actuales, como el creciente escrutinio regulador, la creciente demanda de los consumidores de un servicio más rápido y la necesidad de reducir costes.
Nuestro profundo conocimiento de las operaciones cotidianas de empresas de servicios financieros, consolidado a lo largo de décadas de experiencia en el sector, es la base de nuestros servicios forenses y de investigación, entre los que cabe mencionar:
- Servicios de asesoría de disputas
- Investigaciones financieras
- Riesgos internacionales e investigaciones
- Ciclo vital del litigio
- Cumplimiento de las leyes relativas a instrumentos financieros
- Soluciones de aplicación
- Servicios de consultoría tecnológica
Principio