Los eficaces programas de cumplimiento desempeñan un papel fundamental en la alerta de amenazas potenciales y prevenir violaciones de las leyes que, como mínimo, podría empañar la imagen de una empresa y el impacto de sus relaciones comerciales o la viabilidad financiera. Nuestros sumamente experimentados profesionales brindan a los proyectos de los clientes conocimientos detallados de sus campos y sectores, proporcionando comprobaciones a escala completa, mejora de procesos y apoyo para los programas de cumplimiento. Ayudamos a analizar políticas y procedimientos actuales para encontrar vacíos o brechas en las garantías existentes, y somos expertos en el diseño e implementación de controles que sirven para la rehabilitación de las deficiencias o para supervisar la eficacia continua del programa de cumplimiento de una organización en un entorno empresarial en constante cambio.
Los fiscales y reguladores con frecuencia requieren el nombramiento de un monitor de integridad corporativa para verificar que la compañía cumpla los términos de tramitación. El nombramiento de un monitor amplía el alcance de aplicación de la ley, ya que permite que el gobierno suspenda condicionalmente una acción judicial o de ejecución mientras una empresa trabaja para implementar negocios de acuerdo y cumplimiento de reformas. FTI Consulting tiene una riqueza en experiencia y recursos necesarios para servir como monitor independiente en todas las industrias y profesiones.
Los profesionales de FTI Consulting cuentan con una experiencia sustancial en sus servicios como monitor independiente, suministrando contabilidad forense, servicios investigativos y otros servicios de apoyo analítico a los monitores, evaluación de programas de cumplimiento y de sistemas de control interno, y generación de informes a las agencias gubernamentales. Contamos con nuestros amplios recursos y conocimientos del sector de una manera diseñada para evitar las interferencias innecesarias con operaciones comerciales en curso y para controlar los costos, manteniendo una rigurosa independencia.
Tenemos tres objetivos primordiales en todas las misiones de vigilancia: eficiencia, eficacia y economía. Cumplimos estos objetivos mediante el diseño de nuestro plan de vigilancia, de forma tal que utiliza nuestros extensos recursos y experiencia, asegura la independencia y la transparencia de nuestro trabajo, promueve la cooperación con todas las partes interesadas, gestiona los costes tangibles e intangibles para la empresa, mantiene la supervisión y rinde cuentas.
FTI Consulting no solo ha apoyado el trabajo de síndicos, examinadores y fiduciarios, sino que también ha sido designado para trabajar en esos puestos. Se nos contrata para recuperar y analizar datos en toda la empresa; investigar, recopilar y documentar de manera independiente los hechos relevantes; aclarar o reconstruir transacciones financieras complejas; aplicar técnicas de contabilidad forense; y cuantificar los daños en una variedad de sindicaturas, liquidaciones involuntarias, reducciones o quiebras. Ofrecemos una gama completa de captura de evidencia electrónica y herramientas de revisión para identificar, preservar y recopilar la información relevante y permitir análisis rápidos
Tomar el control de un negocio que se está usando para perpetrar un fraude requiere de velocidad, agilidad financiera y tecnológica. Nuestros equipos de profesionales se componen de exfiscales federales, agentes del orden, auditores de los Big 4, y contadores de alto rango de la Oficina del Jefe de Contabilidad y de la División de Cumplimiento de la SEC. Estos profesionales están organizados con expertos en informática forense, administración de datos financieros de la empresa, seguridad de red y ensayos de penetración. Nuestra experiencia colectiva apoyando a síndicos, examinadores y fiduciarios (o haciendo su trabajo), permite a nuestro equipo evaluar rápidamente una situación, aplicar las lecciones de nuestra experiencia pasada y diseñar una investigación dimensionada apropiadamente, que se lleva a cabo de manera escalonada y rentable.